Organisatie van compliance - gratis cursus van de Russian School of Management, training, datum: 7 december 2023.

Naleving. Naleving van de eisen van de anticorruptiewetgeving in organisaties, ongeacht hun eigendomsvorm
• Naleving van de eisen uit de anti-corruptiewetgeving in organisaties.
• Introductie en toepassing van anti-corruptiebeleid.
• Basisdocumenten die het anti-corruptiebeleid vormen.
• HR-management: veiligheidsaspecten.

Anti-smeergeld en commerciële omkoping
• Bedrijfsfraude.
• Controleren van opdrachtnemers en potentiële kandidaten.
• Anti-smeergeld en commerciële omkoping.

Bedrijfsfraude. Interne audits en onderzoeken
• Het bedrijf beschermen tegen bedrijfsfraude.
• Soorten bedrijfsfraude. Fraude driehoek concept. De meest typische scenario's van bedrijfsfraude door werknemers. Tekenen van bedrijfsfraude door werknemers. Scenario's van bedrijfsfraude door leidinggevenden.
• Kwalificerende tekenen van fraude. Directe en indirecte tekenen van bedrijfsfraude. Tekenen van bedrijfsfraude geïdentificeerd op basis van de analyse van relaties met zakenpartners in het kader van civielrechtelijke relaties.

• Tekenen van bedrijfsfraude geïdentificeerd op basis van analyse van het gedrag van werknemers. Het concept van fraudesymptomen in relatie tot menselijke factoren. Psychologische technieken die worden gebruikt om frauduleuze plannen te berekenen. Relaties opbouwen tussen medewerkers. Beveiligingsdiensten en personeel om bedrijfsfraude op te sporen en te onderdrukken.
• Indirecte tekenen van bedrijfsfraude die verband houden met zwakke punten in de interne controle (gebrek aan scheiding van taken, gebrek aan fysieke beveiliging, gebrek aan onafhankelijke controles, gebrek aan passende autoriteit, gebrek aan relevante documenten en registers, enz.).
• Bescherming van de economische belangen van het bedrijf tegen frauduleuze transacties. Algemeen actieplan ter bestrijding van fraude (preventie, detectie, onderzoek). Identificatie van posities in het bedrijf met frauduleuze risico's. Belangrijke manieren om kansen op bedrijfsfraude te elimineren.
• Organisatorische, personele en controlemaatregelen om bedrijfsfraude te voorkomen. De relatie tussen de veiligheidsdienst van het bedrijf en onderzoeks- en wetshandhavingsinstanties van de overheid in verband met het inleiden van strafzaken wegens handelingen die vallen onder artikel 159 van het Wetboek van Strafrecht van de Russische Federatie (fraude).
• Procedures voor het uitvoeren van interne audits en financiële onderzoeken.
• Wat is een interne audit en in welke gevallen wordt deze uitgevoerd. Redenen om het uit te voeren. Opstellen van een inspectiematrix.
• Kenmerken van het uitvoeren van interne audits op de meest typische illegale acties van bedrijfsmedewerkers. De procedure voor interactie tussen divisies van de onderneming tijdens het uitvoeren van een interne audit. Procedurele normen die moeten worden gevolgd tijdens de implementatie ervan.
• Gebruik van een polygraaf (leugendetector) bij het uitvoeren van interne bedrijfsonderzoeken (inspecties). Contact- of contactloze polygraaf, wat is beter? Juridische en organisatorische kant van de zaak. Is het mogelijk om een ​​polygraaf voor de gek te houden?
• Documentatie van interne auditresultaten. De mogelijkheid om de resultaten te gebruiken als bewijs van de schuld van de werknemer. Vorming en procedures voor het opslaan van nomenclatuurbestanden met inspectieresultaten.
• Financieel onderzoek naar de contractuele werkzaamheden van het bedrijf. Wat is forensische boekhouding? Controle van regelgeving voor de uitvoering van burgerlijke rechtsbetrekkingen. Analyse van instructies voor loonwerk.
• Analyse van besluitvormingsprocedures bij contractwerk. Methoden voor het berekenen van tekenen van verbondenheid van werknemers van een organisatie met bedrijven die partij zijn bij contracten.
• Verzameling en analyse van informatie over de tegenpartijen van de onderneming op de aanwezigheid van economische risico's. Identificatie van dubieuze tegenpartijen, niet-standaard en economisch ongerechtvaardigde zakelijke en financiële transacties. Belastingrisico's. Vaststellen van misstanden tijdens biedingen en prijsvragen.
• Documentaire analyse van de civielrechtelijke verhoudingen van een onderneming vanuit het perspectief van het berekenen van tekenen van bedrijfsfraude. Analyse van financiële documenten vanuit het perspectief van empirische wetten (wet van Benford). Tekenen van vervalsing van documenten.
• Analyse van het inkoopsysteem en de prijsrealiteit. Ongeplande inspecties (audits) van inventaris en bedrijfseigendommen.
• Anticorruptieonderzoek van contracten. Analyse van door het bedrijf gesloten contracten vanuit het perspectief van economische risico's, evenals economische haalbaarheid.
• Controles van bedrijfsmedewerkers die functies bekleden met corruptie- (fraude)risico's. Analyse van de bevoegdheden en prestaties van een medewerker in het bedrijf. Gesprekken en interviews.
• Internationale ervaring en bedrijfsnormen voor het beschermen van bedrijven tegen financiële misdrijven. Internationale fraudebestrijdingswetten (UK Bribery Act, Foreign Corrupt Practices Act, Sarbanes-Oxley Act).

Verzamelen en analyseren van informatie bij het beoordelen van de betrouwbaarheid van tegenpartijen
• Externe bedreigingen voor de bedrijfsveiligheid. Moderne methoden van oneerlijke concurrentie en manieren om deze tegen te gaan. Een algemene definitie van de begrippen “dreiging” en “externe dreiging” vanuit het oogpunt van bedrijfsveiligheid. De belangrijkste externe bedreigingen voor de bedrijfsveiligheid. Moderne methoden van oneerlijke concurrentie. De belangrijkste manieren om oneerlijke concurrentiemethoden tegen te gaan.
• Het bepalen van de mogelijkheid van negatieve gevolgen en het neutraliseren ervan. Belangrijkste soorten negatieve gevolgen. Basismethoden om negatieve gevolgen te neutraliseren.
• Business intelligence als instrument voor het behalen van concurrentievoordeel. Regelgevend en juridisch kader voor het functioneren. Informatiebronnen bij het uitvoeren van business intelligence. "Business Intelligence" en "Concurrentievoordeel". De belangrijkste doelen en doelstellingen van business intelligence. Business Intelligence als instrument voor concurrentievoordeel. Regelgevend en juridisch kader voor het functioneren. Bronnen en methoden voor het verkrijgen van informatie bij het uitvoeren van business intelligence.
• De plaats van business intelligence in een alomvattend bedrijfsbeveiligingssysteem. Technische middelen voor het uitvoeren van business intelligence. Functioneel model van een typisch beveiligingssysteem. Technische middelen voor het uitvoeren van business intelligence.
• “Concurrentieoorlogen”: strategie en tactieken om te overleven op de markt. Commerciële spionage in moderne omstandigheden: gedragsonderwerpen, methoden en technieken voor toegang tot gesloten informatiebronnen. Methoden voor het identificeren en lokaliseren van gevolgen. "Concurrentieoorlogen", "strategie" en "tactiek". Strategie en tactieken om te overleven op de markt, vanuit het oogpunt van het beveiligingssysteem. “Spionage” en “commerciële spionage” Onderwerpen van commerciële spionage. De belangrijkste manieren om toegang te krijgen tot gesloten informatiebronnen. Basismethoden voor het opsporen van commerciële spionagedaden. Basismethoden voor het lokaliseren van commerciële spionageaanvallen.

Interne audits en onderzoeken op het gebied van arbeidsverhoudingen
• Het concept van onderzoek (inspectie) en gevallen van implementatie ervan in de onderneming. Vorming van een lokaal regelgevingskader waarmee de werkgever de acties van de werknemer kan controleren en een onderzoek (inspectie) kan uitvoeren.
• Redenen voor het doen van onderzoek (inspectie). Het gebruik van feedbacksystemen (hulplijn, geheime shopper, enz.) om informatie te verkrijgen. Documentatie van het besluit om het uit te voeren. Opstellen van een implementatiematrix.
• Instelling van een commissie voor het uitvoeren van een onderzoek (inspectie). Kwalitatieve en kwantitatieve samenstelling van commissies. Interactie van commissieleden met bedrijfsafdelingen en vakbonden. Kenmerken van het uitvoeren van onderzoeken (inspecties) bij buitenlandse organisaties, holdingstructuren, maar ook in territoriaal afzonderlijke afdelingen.
• Naleving van de grondwettelijke rechten van werknemers, evenals de wetgeving van de Russische Federatie tijdens het onderzoek (inspectie). Toestemming voor de verwerking van persoonsgegevens. Interactie met advocaten ingehuurd door medewerkers om hun belangen te behartigen.
• Gebruik van een polygraaf (leugendetector) tijdens onderzoek (controle). Wettelijke voorschriften voor het gebruik ervan. Toepassing van psychoprobing-methoden. Methoden om de polygraaf tegen te gaan.
• Schatting van de schadekosten tijdens het onderzoek (inspectie). De medewerker financieel verantwoordelijk maken.
• Gebruik van bewijsmateriaal verkregen uit technische veiligheids- en beveiligingsapparatuur en IT-systemen tijdens het uitvoeren van een onderzoek (inspectie). Het uitvoeren van een onderzoek naar de authenticiteit van akten en documenten.
• Inzet van externe adviseurs tijdens het onderzoeks(inspectie)proces.
• Methoden voor het uitvoeren van onderzoek (inspectie) naar grove overtredingen die aanleiding zijn voor ontslag van een werknemer om negatieve redenen.
• Kenmerken van het uitvoeren van een onderzoek (inspectie) naar overtredingen van complianceprocedures en de eisen uit de anticorruptiewetgeving. Analyse van situaties die verband houden met belangenconflicten. Onderzoek naar ‘intrapreneurschap’.
• Methoden voor het uitvoeren van onderzoek (verificatie) naar gevallen van diefstal of verduistering van materiële activa door een werknemer.
• Bedrijfsfraude en onderzoeksmethoden. Het concept van juridische en niet-juridische fraude.
• Methoden voor het uitvoeren van onderzoeken (inspecties) naar schendingen van de bedrijfsinformatiebeveiliging. Onderzoek naar situaties die verband houden met de openbaarmaking van commerciële en andere door de wet beschermde geheimen.
• Inventarisatieprocedures. Kenmerken van het uitvoeren van onderzoeken in geval van verduistering, evenals bewijs van schuldige acties in geval van verlies van vertrouwen in financieel verantwoordelijke personen.
• Documentatie van de resultaten van het onderzoek (inspectie). Vorming van een lijst met gevallen.
• Interactie met wetshandhavingsinstanties van de overheid bij het onderzoeken van illegale acties van werknemers. Rechterlijke praktijk waarbij werknemers ter verantwoording worden geroepen.